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邢會(huì)強(qiáng)|人臉識(shí)別的法律規(guī)制
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摘要：人臉信息屬于個(gè)人生物信息，具有獨(dú)特性、直接識(shí)別性、不可更改性、易采集性、不可匿名性等特征。目前，人臉識(shí)別技術(shù)在實(shí)踐中參差不齊，誤差很大，盡管其可能會(huì)在一定程度上節(jié)省人力成本，但其風(fēng)險(xiǎn)也不可小覷。人臉識(shí)別技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)大于收益的可能性是存在的。鑒于人臉識(shí)別的應(yīng)用場(chǎng)景很多，應(yīng)采取場(chǎng)景理論、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防理論以及在此基礎(chǔ)上提煉的同一性與差異性相結(jié)合的規(guī)制原理予以規(guī)制。具體來(lái)說(shuō)，我國(guó)應(yīng)對(duì)人臉識(shí)別建立健全一體適用的安全與責(zé)任底線，區(qū)分公私部門(mén)并配置不同的規(guī)制重心，同時(shí)對(duì)人臉信息的采集施加比對(duì)一般個(gè)人信息的采集更強(qiáng)的規(guī)制力度。關(guān)鍵詞：人臉識(shí)別；生物識(shí)別；個(gè)人信息；場(chǎng)景正義；風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則
隨著技術(shù)的發(fā)展，人臉識(shí)別（俗稱(chēng)“刷臉”）在我國(guó)逐漸盛行。我國(guó)目前對(duì)人臉識(shí)別技術(shù)尚無(wú)專(zhuān)門(mén)的法律規(guī)定，無(wú)論是政府、社區(qū)、事業(yè)單位還是商家，均可以任意安裝人臉識(shí)別技術(shù)，強(qiáng)制人們刷臉驗(yàn)證。而人們?nèi)艟芙^刷臉，則基本上無(wú)法使用相關(guān)服務(wù)。如若不服，則投訴無(wú)門(mén)，只能對(duì)簿公堂，但訴訟成本高昂。我國(guó)已出現(xiàn)“人臉識(shí)別第一案”。基于此，有必要對(duì)人臉識(shí)別的法律規(guī)制予以深入研究，厘定人臉識(shí)別技術(shù)應(yīng)遵循的法律底線，明晰人臉識(shí)別技術(shù)法律規(guī)制的基本要點(diǎn)。因此，本文先研究人臉識(shí)別技術(shù)本身的特征與風(fēng)險(xiǎn)，接下來(lái)研究和借鑒美國(guó)對(duì)人臉識(shí)別技術(shù)的法律規(guī)制，后提出我國(guó)完善法律規(guī)制的對(duì)策建議。
01
人臉識(shí)別技術(shù)的特征、收益與風(fēng)險(xiǎn)
人臉識(shí)別可簡(jiǎn)單地概括為：機(jī)器對(duì)靜態(tài)或視頻中的人臉圖像進(jìn)行特征提取、分類(lèi)識(shí)別，以達(dá)到身份鑒別的目的。人臉識(shí)別技術(shù)的應(yīng)用場(chǎng)景日漸豐富，如賬戶登錄、門(mén)禁控制、考勤打卡等，甚至還可以用來(lái)進(jìn)行走失人員查找、丟失物品找回等公益慈善事業(yè)。人臉識(shí)別的功能歸納起來(lái)主要是身份驗(yàn)證和監(jiān)控。這又可以分為政府機(jī)構(gòu)的公共應(yīng)用和非政府機(jī)構(gòu)的商業(yè)應(yīng)用與慈善應(yīng)用等。（一）人臉的特征與人類(lèi)識(shí)別技術(shù)的特征對(duì)人臉識(shí)別的法律規(guī)制必須針對(duì)人臉以及人臉識(shí)別技術(shù)的具體特征。對(duì)于人臉識(shí)別這一新興事物，厘清其特征是研究對(duì)其進(jìn)行法律規(guī)制不可或缺的基礎(chǔ)性工作。人臉的特征與人臉識(shí)別技術(shù)的特征顯然是兩個(gè)不同的概念，人臉的特征決定了人臉識(shí)別技術(shù)的特征。人臉具有如下七個(gè)方面的特征：（1）獨(dú)特性、直接識(shí)別性。每個(gè)人的人臉都是獨(dú)特的，即便是雙胞胎。通過(guò)人臉可以直接識(shí)別到個(gè)人，而無(wú)需結(jié)合其他信息（當(dāng)然，如果結(jié)合其他個(gè)人信息進(jìn)行識(shí)別則準(zhǔn)確度更高）。（2）方便性。與其他人體生物特征相比，人臉具有不容易被遺忘的特征。它“隨身攜帶”，方便驗(yàn)證。（3）不可更改性。密碼也可以用來(lái)進(jìn)行賬戶登錄和身份驗(yàn)證，但密碼很容易更改，而人臉一般是不可以更換的。（4）變化性。人臉雖難以更改，但會(huì)變化。歲月、整容、光線等都會(huì)使人臉發(fā)生變化，從而導(dǎo)致識(shí)別困難甚至識(shí)別錯(cuò)誤。（5）易采集性。采集人臉，可使用攝像頭自動(dòng)抓拍，無(wú)須人工操作，也無(wú)須被采集者配合，只要他以正常狀態(tài)經(jīng)過(guò)攝像頭前即可。因此，人臉識(shí)別的隱蔽性強(qiáng)，特別適合用于安保、罪犯監(jiān)控與抓逃。盡管基于指紋和虹膜的身份認(rèn)證比人臉識(shí)別技術(shù)的身份認(rèn)證具有更高的準(zhǔn)確性和可靠性，但人臉識(shí)別因具有自然、友好、對(duì)用戶干擾少、易被用戶接受等優(yōu)勢(shì)而有更廣闊的應(yīng)用前景。（6）不可匿名性。很多個(gè)人信息都可以去身份而實(shí)現(xiàn)匿名化，匿名之后的信息就不再屬于個(gè)人信息了。但是人臉無(wú)法去身份和匿名化。正因?yàn)榇?，人臉信息一旦泄露，給人造成損害便難以逆轉(zhuǎn)。（7）多維性。通過(guò)人臉識(shí)別可獲得表情信息，如悲傷、憂愁、高興等，通過(guò)“觀色”，可以洞察人心。人臉的上述特征直接決定了人臉識(shí)別技術(shù)具有復(fù)雜性特征。一方面，由于人臉的變化性和多維性，決定了要用機(jī)器識(shí)別一張臉，絕非易事。盡管早在20世紀(jì)五六十年代，科學(xué)家們就開(kāi)始對(duì)人臉識(shí)別技術(shù)展開(kāi)研究，但進(jìn)展極為緩慢。2000年后，隨著機(jī)器學(xué)習(xí)理論的蓬勃發(fā)展，人臉識(shí)別的研究才取得長(zhǎng)足進(jìn)步。2009年前后，基于傳統(tǒng)算法的人臉識(shí)別技術(shù)已經(jīng)基本成熟，并開(kāi)始商業(yè)化應(yīng)用。2013年前后，大量人臉識(shí)別技術(shù)商業(yè)成果的廣泛應(yīng)用取得良好口碑，各國(guó)政府開(kāi)始對(duì)此高度關(guān)注，人臉識(shí)別技術(shù)的研究得以再次推進(jìn)。比起指紋識(shí)別、聲紋識(shí)別、虹膜識(shí)別等生物識(shí)別，從理論上講，人臉識(shí)別對(duì)技術(shù)的要求是高的。相比人臉識(shí)別技術(shù)的基準(zhǔn)測(cè)試環(huán)境，實(shí)際應(yīng)用環(huán)境要更加復(fù)雜，它受諸多外部因素的影響，包括光線、角度、距離、天氣、表情、發(fā)型、衣著等，這對(duì)人臉識(shí)別技術(shù)提出了更高的要求，帶來(lái)了更大的挑戰(zhàn)。另一方面，通過(guò)人臉識(shí)別技術(shù)，除了可以獲取人臉信息這一生物特征之外，甚至還可能獲得位置信息、軌跡信息等。現(xiàn)實(shí)中應(yīng)用的人臉識(shí)別技術(shù)則是參差不齊的。目前，大部分人臉識(shí)別都是基于二維（靜止圖像）的，這可以在一定程度上解決姿態(tài)或光照的變化問(wèn)題，但是人臉是一個(gè)三維的身體部位，利用人臉的三維信息是解決姿態(tài)、光照變化問(wèn)題的本質(zhì)的方法。三維數(shù)據(jù)具有顯式的空間形狀表征，在信息量上比二維圖像豐富。但現(xiàn)階段利用視頻數(shù)據(jù)生成3D模型的計(jì)算復(fù)雜度很大，很多人臉識(shí)別技術(shù)都達(dá)不到三維的程度。據(jù)媒體報(bào)道，浙江一小學(xué)生用一張照片就能刷開(kāi)快遞柜。此外，很多收集人臉的機(jī)構(gòu)并不具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控、安全保障能力、組織和機(jī)制。在“大數(shù)據(jù)是未來(lái)的石油”的基本認(rèn)知之下，它們瘋狂收集，全然置公民個(gè)人信息安全于不顧。（二）人臉識(shí)別技術(shù)的收益與風(fēng)險(xiǎn)人臉識(shí)別技術(shù)的收益與風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系直接決定了法律規(guī)制的基本態(tài)度。如果收益大于風(fēng)險(xiǎn)，法律的天平就應(yīng)該向利用一側(cè)傾斜。如果風(fēng)險(xiǎn)大于收益，法律的天平就應(yīng)該向保護(hù)一側(cè)傾斜。如果收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系不確定，則法律應(yīng)該謹(jǐn)慎，而不能盲目放開(kāi)其利用。人臉識(shí)別技術(shù)的收益是世所公認(rèn)的。世界經(jīng)濟(jì)論壇指出：“人臉識(shí)別技術(shù)可以應(yīng)用于諸多場(chǎng)景，從改善銀行業(yè)和零售業(yè)的消費(fèi)者體驗(yàn)到加快機(jī)場(chǎng)邊境管制。該項(xiàng)技術(shù)的發(fā)展創(chuàng)造了大量裨益社會(huì)的機(jī)會(huì)?！比四樧R(shí)別技術(shù)的收益主要在于它有時(shí)候比肉眼識(shí)別更準(zhǔn)確，識(shí)別速度更快，能極大地節(jié)省成本。以機(jī)場(chǎng)安檢前檢查身份證為例，肉眼識(shí)別既慢又欠準(zhǔn)確。但人臉技術(shù)識(shí)別既快又準(zhǔn)。又以支付為例，輸入6位數(shù)密碼平均需要3秒，指紋支付只需1秒，而“刷臉”支付僅需300毫秒。人臉識(shí)別技術(shù)在追緝不法分子，減少違法犯罪行為，維護(hù)社會(huì)治安等方面也屢立奇功。人臉識(shí)別技術(shù)運(yùn)用于社會(huì)治理領(lǐng)域，能夠?qū)崿F(xiàn)精準(zhǔn)治理，提高社會(huì)管理水平。例如，醫(yī)院的人臉識(shí)別系統(tǒng)能有效打擊號(hào)販子；養(yǎng)老金認(rèn)證啟用“人臉識(shí)別”系統(tǒng)，可使養(yǎng)老金認(rèn)證工作通過(guò)網(wǎng)絡(luò)終端完成，解決了長(zhǎng)期以來(lái)退休人員只能到指定地點(diǎn)或機(jī)構(gòu)認(rèn)證的煩瑣做法，同時(shí)還可以有效遏制冒領(lǐng)養(yǎng)老金的現(xiàn)象。但是，另一方面，人臉識(shí)別技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)也是不可小覷的。其風(fēng)險(xiǎn)主要有：（1）誤差風(fēng)險(xiǎn)。人臉識(shí)別技術(shù)“本質(zhì)上是容易出錯(cuò)的。生物特征比較系統(tǒng)提供的答案從來(lái)不是是或否，它是匹配的概率”。誤差是客觀存在的，任何技術(shù)都有。但人臉識(shí)別技術(shù)水平目前可能超出應(yīng)有的容錯(cuò)率。在進(jìn)行人臉識(shí)別驗(yàn)證的時(shí)候，有時(shí)會(huì)遇到相似度較高的兩個(gè)或多個(gè)生物個(gè)體。如果人臉識(shí)別技術(shù)不夠成熟，則可能出現(xiàn)混淆。此外，由于人臉為非剛體性，人臉之間的相似性以及各種變化因素的影響，準(zhǔn)確的人臉識(shí)別仍較困難。為了滿足自動(dòng)人臉識(shí)別技術(shù)實(shí)時(shí)性的要求，在必要時(shí)需與指紋、虹膜、語(yǔ)音等識(shí)別技術(shù)相融合。但很多驗(yàn)證仍是僅憑人臉，而沒(méi)有結(jié)合其他認(rèn)證手段。人臉識(shí)別誤差的負(fù)面影響不可輕視。在比對(duì)犯罪嫌疑人的時(shí)候，這種誤差會(huì)促成錯(cuò)判，將無(wú)辜者投入監(jiān)獄。這種誤差還可能會(huì)導(dǎo)致無(wú)辜者受到騷擾，或帶來(lái)各種不便。“用于身份識(shí)別功能的系統(tǒng)對(duì)容錯(cuò)率的要求相當(dāng)高，由系統(tǒng)本身的不準(zhǔn)確性造成的潛在消極效益難以評(píng)估?！保?/span>2）身份認(rèn)證被破解的風(fēng)險(xiǎn)。密碼是秘密保存的，但人臉卻是公之于眾的。人臉識(shí)別驗(yàn)證早出現(xiàn)于2009年，但是很快被證明是不可信賴(lài)的，因?yàn)楹诳陀靡粡埓蛴〉恼掌湍芙怄i。之后，人臉識(shí)別技術(shù)結(jié)合了動(dòng)態(tài)驗(yàn)證，如眨眼等，但也很容易被規(guī)避。新的人臉驗(yàn)證技術(shù)，結(jié)合了3D圖片進(jìn)行登錄與驗(yàn)證，這比以前的技術(shù)更難破解，但破解并非完全不可能?？萍际前央p刃劍。人臉識(shí)別技術(shù)有利于識(shí)別和抓捕小偷，但抓捕的往往是低級(jí)小偷，更高級(jí)的小偷則能夠利用人臉識(shí)別技術(shù)的漏洞對(duì)身份進(jìn)行破解，從而實(shí)現(xiàn)手段更為隱蔽、金額更大的盜竊。對(duì)此類(lèi)高級(jí)小偷，破案更難。（3）信息泄露風(fēng)險(xiǎn)。用于保存人臉信息的電子計(jì)算機(jī)系統(tǒng)存在被黑客入侵、病毒入侵的風(fēng)險(xiǎn)，這可能導(dǎo)致信息泄露。此外，內(nèi)部員工的作案也可能導(dǎo)致信息泄露。生物信息具有100%的可識(shí)別性，一旦被泄露或是被不當(dāng)利用，后果無(wú)法估量。總之，人臉識(shí)別技術(shù)能帶來(lái)可觀的收益，但其風(fēng)險(xiǎn)也是不可小覷甚至是難以估量的，風(fēng)險(xiǎn)大于收益的可能性也是存在的。這就是說(shuō)，人臉識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)與收益關(guān)系目前尚不明確。即使人臉識(shí)別技術(shù)的收益大于風(fēng)險(xiǎn)，也有必要?jiǎng)?chuàng)建強(qiáng)有力的治理架構(gòu)來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)。
